Διακυβέρνηση, κίνδυνοι & δικλίδες ελέγχου

Κίνδυνοι, δικλίδες ελέγχου και υποστήριξη εσωτερικού ελέγχου

Η AploIQ βοηθά ομάδες διαχείρισης κινδύνων, δικλίδων ελέγχου και εσωτερικού ελέγχου να καθορίσουν κριτήρια, να εξετάσουν τα διαθέσιμα τεκμήρια, να διατυπώσουν ευρήματα και να μετατρέψουν τα κενά σε ενέργειες με σαφώς ορισμένους υπευθύνους, στους τομείς της τεχνολογίας, της ασφάλειας πληροφοριών, των δεδομένων και των λειτουργιών.

Η AploIQ υποστηρίζει την αξιολόγηση κινδύνων και δικλίδων ελέγχου, τις δραστηριότητες εσωτερικού ελέγχου, τις αξιολογήσεις ετοιμότητας και τη διαχείριση διορθωτικών ενεργειών, με βάση συμφωνημένα κριτήρια, διαθέσιμα τεκμήρια και σαφώς καθορισμένο υποστηρικτικό ρόλο. Δεν παρέχει πιστοποίηση, υποχρεωτικό ή εξωτερικό έλεγχο, ανεξάρτητη έκθεση ή γνώμη διασφάλισης γενικής εμβέλειας ούτε νομικές συμβουλές.

  • Η εργασία περιορίζεται στα συμφωνημένα κριτήρια, την περίοδο, τα τεκμήρια και τον υποστηρικτικό ρόλο· η πιστοποίηση, ο υποχρεωτικός έλεγχος, η γνώμη διασφάλισης γενικής εμβέλειας και τα νομικά συμπεράσματα δεν εμπίπτουν στον ρόλο της AploIQ.

Όταν οι δικλίδες χρειάζονται τεκμήρια και υπευθύνους

  • Δεν είναι σαφείς η ευθύνη, ο σκοπός ή οι απαιτήσεις τεκμηρίωσης μιας δικλίδας ελέγχου.
  • Ευρήματα ελέγχου, αξιολόγησης ή περιστατικού παραμένουν ανοικτά χωρίς συμφωνημένες ενέργειες ή τεκμήρια ολοκλήρωσης.
  • Μια αξιολόγηση ετοιμότητας έναντι συγκεκριμένων προσδοκιών που συνδέονται με ISO, NIS2 ή DORA δεν διαθέτει πρακτικό πρόγραμμα εργασίας.
  • Οι δοκιμές δικλίδων και η κατάσταση των διορθωτικών ενεργειών είναι δύσκολο να αντιπαραβληθούν ή να παρουσιαστούν στα αρμόδια όργανα εποπτείας.

Τι μπορεί να περιλαμβάνει η εργασία

Αξιολόγηση κινδύνων και δικλίδων ελέγχου

Οι σχετικοί κίνδυνοι, οι προβλεπόμενες δικλίδες, οι υπεύθυνοι, τα τεκμήρια και τα κριτήρια δοκιμής χαρτογραφούνται εντός του συμφωνημένου αντικειμένου και της περιόδου.

Υποστήριξη εσωτερικού ελέγχου

Παρέχεται υποστήριξη στον σχεδιασμό ελεγκτικών εργασιών και στην κατάρτιση προγραμμάτων εργασίας, στην εξέταση τεκμηρίων, στις δοκιμές δικλίδων ελέγχου, στη διατύπωση ευρημάτων και στην παρακολούθηση ενεργειών.

Αξιολόγηση ετοιμότητας και κενών

Οι υφιστάμενες ρυθμίσεις συγκρίνονται με συγκεκριμένες απαιτήσεις πλαισίου ή κανονιστικές προσδοκίες και καταγράφονται τα κενά και οι εξαρτήσεις.

Διαχείριση διορθωτικών ενεργειών

Καθορίζονται οι υπεύθυνοι, οι προτεραιότητες, οι απαιτήσεις τεκμηρίωσης, τα σημεία αναφοράς και τα κριτήρια ολοκλήρωσης.

Ενδεικτικά παραδοτέα

  • Πίνακας κινδύνων, δικλίδων ελέγχου, υπευθύνων και τεκμηρίων
  • Σχέδιο δοκιμών δικλίδων και αρχεία ελεγκτικών τεκμηρίων
  • Ευρήματα από αξιολόγηση κενών, ετοιμότητας ή εσωτερικού ελέγχου, με περιορισμούς
  • Μητρώο ενεργειών κατά σειρά προτεραιότητας, με υπευθύνους και ημερομηνίες αναφοράς
  • Πακέτο παρακολούθησης και τεκμηρίων ολοκλήρωσης

Πώς προσεγγίζεται η εργασία

  1. Καθορισμός των κριτηρίων

    Συμφωνούνται η απαίτηση, το εύρος, η περίοδος, οι υπεύθυνοι, τα αναμενόμενα τεκμήρια και οι προβλεπόμενοι χρήστες της εργασίας.

  2. Χαρτογράφηση δικλίδων και τεκμηρίων

    Οι κίνδυνοι και οι απαιτήσεις συνδέονται με δραστηριότητες ελέγχου, υπεύθυνους και διαθέσιμα αρχεία.

  3. Αξιολόγηση όσων τεκμηριώνονται

    Γίνεται δοκιμή έναντι των συμφωνημένων κριτηρίων και διακρίνονται τα κενά σχεδιασμού, λειτουργίας και τεκμηρίωσης.

  4. Παρακολούθηση έως την ολοκλήρωση

    Ανατίθενται ενέργειες, ανάγκες τεκμηρίωσης και σημεία επανεξέτασης και στη συνέχεια παρακολουθούνται η πρόοδος και η ολοκλήρωση.

Τι είναι χρήσιμο να περιλαμβάνει το πρώτο μήνυμα

Στείλτε σύντομο μήνυμα χωρίς ευαίσθητες πληροφορίες με τον τομέα δικλίδων, τη σχετική απαίτηση, το τρέχον εύρημα ή εμπόδιο, την περίοδο τεκμηρίωσης και την προθεσμία αναφοράς. Μην επισυνάψετε ελεγκτικά τεκμήρια.

Συζητήστε ένα ζήτημα δικλίδων ελέγχου

Ρόλοι στην ετοιμότητα και τον εσωτερικό έλεγχο

  • Παρέχει πιστοποίηση μια αξιολόγηση ετοιμότητας;

    Όχι. Αξιολογεί τις υφιστάμενες ρυθμίσεις βάσει συμφωνημένων κριτηρίων και εντοπίζει κενά. Πιστοποίηση μπορεί να εκδοθεί μόνο μέσω της σχετικής ανεξάρτητης διαδικασίας πιστοποίησης.

  • Η υποστήριξη εσωτερικού ελέγχου αποτελεί υποχρεωτικό έλεγχο;

    Όχι. Η υπηρεσία υποστηρίζει δραστηριότητες εσωτερικής διασφάλισης και δεν διενεργεί υποχρεωτικό ή εξωτερικό έλεγχο.