Untersuchungen & digitale Beweismittel

Interne Untersuchungen

AploIQ unterstützt befugte Untersuchungsteams dabei, Vorwürfe und verstreute Unterlagen zu ordnen und daraus eine Quellenübersicht, eine Chronologie, eine themenbezogene Analyse und eine Zusammenfassung der Beweismittel zu erstellen. Entscheidungen, die der Organisation und ihren Beratern vorbehalten sind, übernimmt AploIQ nicht.

AploIQ unterstützt interne und unternehmensbezogene Untersuchungen durch Quellenzuordnung, Kommunikationsanalyse, Strukturierung der Untersuchungsfragen, Zeitachsen und Zusammenfassungen der Beweismittel. Entscheidungen über Schuld, disziplinarische Folgen und rechtliche Schlussfolgerungen verbleiben bei den zuständigen Stellen.

  • Auftrag, freigegebene Quellen, Vertraulichkeitsregeln, Zugriffsrollen und Eskalationspunkte werden vor Beginn der Arbeit an den Beweismitteln vereinbart.
  • AploIQ arbeitet den Sachverhalt und die Beweislage auf; Entscheidungen über Schuld, disziplinarische Folgen und den rechtlichen Schutz von Kommunikation sowie rechtliche Schlussfolgerungen verbleiben bei den zuständigen Stellen.

Situationen, die eine nachvollziehbare Beweislage erfordern

  • Ein Vorwurf, eine Hinweisgebermeldung oder mutmaßliches Fehlverhalten muss anhand von Unterlagen geprüft werden.
  • Ein Betrugsverdacht oder Interessenkonflikt betrifft Transaktionen, Kommunikation und Systemaktivitäten mehrerer Personen.
  • Relevante Beweismittel liegen verteilt in E-Mails, Chats, Dokumenten, Geräten, Geschäftsanwendungen oder Zugriffsprotokollen.
  • Das Untersuchungsteam benötigt eine gemeinsame Arbeitsgrundlage mit Chronologie, offenen Fragen und den zugehörigen Beweismitteln.

Möglicher Leistungsumfang

Auftrag und Quellenübersicht

Aus Vorwürfen und Untersuchungsfragen werden relevante Personen, zugehörige Datenquellen, Zeiträume und Prioritäten für die Erhebung abgeleitet.

Analyse von Kommunikation und Unterlagen

Relevante Kommunikation, Dateien und Systemaufzeichnungen werden auf Ereignisse, Beziehungen, Widersprüche und bestätigende Informationen in anderen Quellen hin untersucht.

Zeitachse und Untersuchungsfragen

Ereignisse werden mit den Untersuchungsfragen verknüpft; offene Punkte, Beweislücken und alternative Erklärungen werden nachgehalten.

Zusammenfassung der Beweismittel

Wesentliche Beobachtungen werden knapp mit ihren Quellen verknüpft und zusammen mit den Grenzen ihrer Aussagekraft dokumentiert.

Mögliche Arbeitsergebnisse

  • Übersicht zu Vorwürfen, relevanten Personen und Quellen
  • Ereignischronologie mit Quellenverweisen
  • Verzeichnis der Themen, Beweislücken und Folgemaßnahmen
  • Zusammenfassung der Beweismittel für befugte Entscheidungsträger

Vorgehensweise

  1. Auftrag abgrenzen

    Fragen, Befugnisse, Kreis der einbezogenen Personen, Quellen und Berichtsweg werden vereinbart.

  2. Unterlagen zusammenführen

    Kommunikation, Dokumente und Systemaktivitäten werden zu Ereignissen und Untersuchungsfragen verknüpft.

  3. Tatsachen von Schlussfolgerungen trennen

    Beobachtungen, konkurrierende Erklärungen, fehlende Beweismittel und Folgefragen werden getrennt dargestellt.

Was in eine erste Nachricht gehört

Beschreiben Sie in einer kurzen Nachricht ohne sensible oder vertrauliche Angaben die Art des Vorwurfs, die wahrscheinlichen Quellen, den Zeitplan für Entscheidungen und die Stelle, die den Auftrag freigibt. Nennen Sie keine Personen und fügen Sie keine Beweismittel bei.

Untersuchung besprechen

Rollen in einer Untersuchung

  • Entscheidet AploIQ über das Ergebnis der Untersuchung?

    Nein. AploIQ unterstützt bei Quellenzuordnung, Analyse und Dokumentation der Beweislage. Die befugten Stellen der Organisation entscheiden über Feststellungen, arbeitsrechtliche Maßnahmen und die rechtliche Einordnung.