LEISTUNGEN

Governance, Risiken & Kontrollen

AploIQ unterstützt die Bewertung von Risiken und Kontrollen, ordnet Nachweise für die Interne Revision und für Prüfungen der Umsetzungsreife und hilft den zuständigen Teams, aus Feststellungen konkrete Verbesserungsmaßnahmen mit klaren Zuständigkeiten abzuleiten, zu priorisieren und nachzuverfolgen – in Technologie, Informationssicherheit, Daten und Betrieb.

Sachverhalt besprechen

Leistungen

Schwerpunkte

  • Unterstützung der Internen Revision

    Unterstützung bei Prüfungsplanung, Nachweisbewertung, Kontrolltests, Arbeitsprogrammen, Formulierung von Feststellungen und deren Nachverfolgung.

  • Umsetzungsreife und Lücken

    Strukturierte Bewertungen anhand vereinbarter Anforderungen oder Rahmenwerke, etwa ISO/IEC 27001, ISO 9001 sowie technischer und organisatorischer Anforderungen aus NIS2 und DORA. Dies ist Unterstützung bei der Umsetzungsreife, keine Zertifizierung und keine Rechtsberatung.

  • Steuerung von Verbesserungsmaßnahmen

    Klare Maßnahmen, eindeutige Zuständigkeiten, Prioritäten und Nachweisanforderungen – mit transparenter Berichterstattung, bis offene Feststellungen mit den erforderlichen Nachweisen abgeschlossen sind.

Wann diese Arbeit nützlich ist

  • Wenn Verantwortlichkeiten für Kontrollen oder Nachweise nicht eindeutig geregelt sind.
  • Wenn eine Prüfung oder Bewertung offene Feststellungen ergeben hat.
  • Wenn einem Managementsystem oder Programm zur regulatorischen Vorbereitung eine belastbare Struktur fehlt.
  • Wenn Kontrollen zwar dokumentiert sind, ihre Umsetzung aber nicht konsistent nachgewiesen wird.
  • Wenn Verbesserungsmaßnahmen stocken, doppelt erfasst werden oder sich nur schwer nachverfolgen lassen.
  • Wenn Erkenntnisse aus Untersuchungen oder Vorfällen in wirksamere Kontrollen überführt werden müssen.

Typische Arbeitsergebnisse

  • Risiko- und Kontrollmatrizen
  • Kontrolltestpläne und zugehörige Nachweise
  • Lücken- und Reifegradanalysen
  • Arbeitsunterlagen und Feststellungen der Internen Revision
  • Berichte zur Umsetzungsreife
  • Roadmaps für Verbesserungsmaßnahmen
  • Maßnahmenregister und adressatengerechte Berichte
  • Nachweise für Abschluss und Nachverfolgung

So ist die Arbeit aufgebaut

  1. Rahmen festlegen

    Anforderungen, Risiken, Kontrollumfang, Verantwortlichkeiten und erwartete Nachweise gemeinsam festlegen.

  2. Risiken und Kontrollen zuordnen

    Risiken, Kontrollen, Verantwortlichkeiten und vorhandene Nachweise in einen nachvollziehbaren Zusammenhang bringen.

  3. Ausgestaltung und Wirksamkeit bewerten

    Ausgestaltung, Umsetzung und Nachweise der Kontrollen anhand der vereinbarten Kriterien prüfen und Lücken, Einschränkungen sowie Prioritäten nachvollziehbar dokumentieren.

  4. Verbesserungen steuern

    Maßnahmen priorisieren, Verantwortliche benennen und die Nachweise für Umsetzung, Wirksamkeitskontrolle und Abschluss definieren.

Kontakt

Beginnen Sie mit dem Sachverhalt – nicht mit der Datenübertragung.

Schildern Sie kurz den Sachverhalt, den zeitlichen Rahmen und die relevante Rechtsordnung. Nennen Sie außerdem, welche Entscheidung ansteht, welche Frist maßgeblich ist oder welches Arbeitsergebnis benötigt wird. Bevor digitale Beweismittel oder sensible Informationen ausgetauscht werden, stimmen wir einen geeigneten Weg für den Umgang mit den Daten ab.

Sachverhalt besprecheninfo@aploiq.com